[{"data":1,"prerenderedAt":47},["ShallowReactive",2],{"q-bank_audit_prac-48-059":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"bank_audit_prac","銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)——銀行內部控制與內部稽核","c8",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"bank_audit_prac-48-059","48",59,"有關理財業務人員之人事管理辦法範疇，不包括下列何者？",[13,14,15,16],"薪資獎酬與考核制度","專業訓練及資格","職業道德規範","投資風險之評估與分類",3,"財富管理業務查核",1,"理財業務人員的『人事管理辦法』，顧名思義是針對『人』的管理制度，範疇包括(A)薪資獎酬與考核制度、(B)專業訓練及資格、(C)職業道德規範等，都是圍繞理財人員的任用、養成、行為紀律與績效而設。反觀(D)投資風險之評估與分類，針對的是投資商品或投資部位的風險管理，屬於業務面、風險控管面的範疇，而非對人員的人事管理事項，故答案為(D)。作答時要辨明『人事管理』與『投資（商品）風險管理』是兩個不同面向：前者管的是人，後者管的是投資標的與部位風險，投資風險之評估與分類自然不在人事管理辦法之內。","medium",[23,27,31,35,39,43],{"id":24,"question":25,"qno":26},"bank_audit_prac-47-051","銀行辦理財富管理業務時，有關法令之遵循，下列敘述何者錯誤？",51,{"id":28,"question":29,"qno":30},"bank_audit_prac-47-052","銀行辦理財富管理業務，對於客戶申訴之適當處理程序，下列敘述何者錯誤？",52,{"id":32,"question":33,"qno":34},"bank_audit_prac-47-053","財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心，服務範圍可包括下列何者？ A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保險、證券相關業務",53,{"id":36,"question":37,"qno":38},"bank_audit_prac-47-054","有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售，下列程序何者非屬之？",54,{"id":40,"question":41,"qno":42},"bank_audit_prac-47-055","財富管理從業人員自律規範中，妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資料或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，屬於何種原則？",55,{"id":44,"question":45,"qno":46},"bank_audit_prac-47-056","下列何者應在理財業務人員職業道德規範中明訂？",56,1787293936740]