[{"data":1,"prerenderedAt":47},["ShallowReactive",2],{"q-sec_law-115-1-036":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"sec_law","證券商業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務","c5",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"sec_law-115-1-036","115-1",36,"證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得為之？",[13,14,15,16],"財政部","證交所","經濟部","中央銀行",3,"證券商管理規則",1,"證券商經營以外國貨幣計價買賣外國股票之經紀或自營買賣業務時，因涉及外匯的收付與匯兌，除證券主管機關的核准外，尚應先取得中央銀行的許可後始得為之，故 (D) 正確。外匯業務的主管機關為中央銀行，凡涉及外幣資金進出與結匯者，均須經其同意以維護外匯管理秩序。(A) 財政部主管賦稅事務，(C) 經濟部主管公司登記與商業事務，(B) 證券交易所僅為提供交易撮合與結算的市場平台，三者均非外匯業務的主管機關。此題易混淆處在於分辨各機關的職掌，關鍵在抓住「外國貨幣計價、涉及外匯」即須經中央銀行許可的判斷要點。","medium",[23,27,31,35,39,43],{"id":24,"question":25,"qno":26},"sec_law-114-3-014","證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？",14,{"id":28,"question":29,"qno":30},"sec_law-114-3-015","券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時，應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可？",15,{"id":32,"question":33,"qno":34},"sec_law-114-3-016","證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？",16,{"id":36,"question":37,"qno":38},"sec_law-114-3-018","證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內，除金管會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣？",18,{"id":40,"question":41,"qno":42},"sec_law-114-3-027","證券商經取得委託人同意後，由委託人透過載有 4G 以上門號 SIM 卡之行動裝置，經第三方認證機構向委託人所屬之電信業者，以委託人之行動電話號碼、國民身分證統一編號及生日，與電信業者之行動門號租用人申辦資料進行比對，確認為一致後通知證券商，這種線上開戶的身分認證作業稱為：",27,{"id":44,"question":45,"qno":46},"sec_law-115-1-004","下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？",4,1787293954416]